中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

行政處罰決定書

〔2025〕19號

原文發(fā)布日期：2025年11月21日

轉(zhuǎn)載自：中國證監(jiān)會網(wǎng)站

當(dāng)事人：廣東嘉應(yīng)制藥（維權(quán)）股份有限公司（以下簡稱嘉應(yīng)制藥），中國證監(jiān)住所：廣東省梅州市東升工業(yè)園B區(qū)。東監(jiān)東嘉

李某，管局男，行政限196X年8月出生，處罰嘉應(yīng)制藥董事長，決定住址：湖南省長沙市開福區(qū)。書廣司

游某平，應(yīng)制藥股男，中國證監(jiān)198X年1月出生，東監(jiān)東嘉嘉應(yīng)制藥總經(jīng)理，管局住址：廣東省廣州市白云區(qū)。行政限

史某平，處罰男，決定198X年11月出生，書廣司嘉應(yīng)制藥時任財務(wù)總監(jiān)，住址：湖南省漢壽縣。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對嘉應(yīng)制藥信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人嘉應(yīng)制藥、李某、游某平未提出陳述、申辯，也未要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人史某平的要求，我局于2025年9月17日舉行聽證會，聽取其陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，嘉應(yīng)制藥存在以下違法事實：

嘉應(yīng)制藥董事長李某是湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司（以下簡稱藥聚能）的實際控制人，藥聚能構(gòu)成嘉應(yīng)制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應(yīng)制藥的子公司嘉應(yīng)制藥（湖南）有限公司（以下簡稱湖南嘉應(yīng)）以月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬元至5,999萬元之間。其中2024年度合計轉(zhuǎn)出16,999萬元，2025年1月轉(zhuǎn)出5,000萬元，并均于當(dāng)月轉(zhuǎn)回，累計涉及金額為21,999萬元，占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的28.83%。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未按規(guī)定及時披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關(guān)資金利息支付給湖南嘉應(yīng)。公司在2024年年度報告中披露了上述事項。

上述有關(guān)違法事實，有嘉應(yīng)制藥相關(guān)公告、記賬憑證、借款合同、銀行回單、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

嘉應(yīng)制藥的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

嘉應(yīng)制藥涉案期間有關(guān)董事、高級管理人員違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。其中，李某作為嘉應(yīng)制藥董事長，組織相關(guān)人員向藥聚能轉(zhuǎn)賬，是對嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。游某平作為嘉應(yīng)制藥的總經(jīng)理及湖南嘉應(yīng)的總經(jīng)理，負(fù)責(zé)嘉應(yīng)制藥和湖南嘉應(yīng)的整體運營和管理，未勤勉盡責(zé)，是嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。史某平作為嘉應(yīng)制藥時任財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司及各子公司的整體財務(wù)工作，未勤勉盡責(zé)，是嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。

史某平提出相關(guān)陳述申辯意見。經(jīng)復(fù)核,我局對史某平的陳述申辯意見不予采納。

綜合考慮本案違法行為持續(xù)時間較短、主要為資金循環(huán)使用、公司已及時收回相關(guān)非經(jīng)營性資金并在2024年年度報告中予以披露、當(dāng)事人積極配合調(diào)查等情況，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、對廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司給予警告，并處罰款150萬元；

二、對李某給予警告，并處罰款160萬元；

三、對游某平給予警告，并處罰款100萬元；

四、對史某平給予警告，并處罰款80萬元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局 ? ?

2025年11月13日

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