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又一“老鼠倉(cāng)”虧損案，基金經(jīng)理趨同交易3312萬(wàn)，虧損后被罰60萬(wàn)

發(fā)布時(shí)間：2025-11-30 22:02:46 來(lái)源：素昧平生網(wǎng) 作者：知識(shí)

　　從罰單披露的老鼠倉(cāng)各項(xiàng)細(xì)節(jié)來(lái)看，此次被罰主體指向國(guó)壽安保前基金經(jīng)理李丹。又虧

　　天津證監(jiān)局指出，損案損后李丹于2023年12月入職某基金公司?；鸾?jīng)理交易公開信息顯示，趨同原國(guó)壽安?；鸾?jīng)理李丹的虧萬(wàn)入職時(shí)間為2023年11月，與上述時(shí)間更為接近。被罰對(duì)比公開可查的老鼠倉(cāng)其他同名基金經(jīng)理，入職時(shí)間明顯不符合。又虧

　　該局還指出，損案損后2016年2月3日至2024年2月8日期間，基金經(jīng)理交易李丹擔(dān)任某基金的趨同基金經(jīng)理。任職國(guó)壽安保期間，虧萬(wàn)李丹曾在2016年2月3日至2024年2月8日擔(dān)任國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理。被罰據(jù)國(guó)壽安保公告，老鼠倉(cāng)根據(jù)公司工作需要和人員配置狀況，自2024年2月8日起，李丹不再擔(dān)任國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理，但繼續(xù)擔(dān)任國(guó)壽安保消費(fèi)新藍(lán)海、國(guó)壽安保穩(wěn)信。

　　值得注意的是，李丹操縱賬戶趨同買入近3312萬(wàn)元，交易結(jié)果以虧損收?qǐng)觥?/p>

　　因“老鼠倉(cāng)”交易被罰60萬(wàn)的李丹

　　罰單顯示，當(dāng)事人：李丹，女，1982年10月出生，住址：北京市海淀區(qū)。但根據(jù)公開資料，無(wú)法確定國(guó)壽安?；鸾?jīng)理李丹的出生時(shí)間。

　　據(jù)天津證監(jiān)局披露，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉(cāng)情況等未公開信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

　　資料顯示，加入國(guó)壽安保前，李丹于2007年7月至2013年11月任職銀河證券。2013年11月加入國(guó)壽安?；?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

　　如前文所述，本次“涉案基金”國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)，是李丹加入國(guó)壽安保后參與管理的首只產(chǎn)品。公告指出，國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)成立于2016年2月3日，成立當(dāng)日增聘李丹為基金經(jīng)理，與張琦共管該產(chǎn)品。

　　wind顯示，在李丹任期內(nèi)，該產(chǎn)品虧損7.77%，同789只同類產(chǎn)品中排在第716名，位于后10%區(qū)間。此外，李丹歷任管理的其他產(chǎn)品，任職回報(bào)在同類產(chǎn)品中排名多居中后段。

　　趨同交易頻現(xiàn)虧損案例

　　在多起利用未公開信息交易案件中，即便交易未盈利，涉事人員仍被嚴(yán)厲處罰。

　　同樣出自天津證監(jiān)局之手，基金經(jīng)理王宇恒利用未公開信息交易行為一案，在去年12月辦理終結(jié)。聽證會(huì)上，王宇恒提出4點(diǎn)申辯意見請(qǐng)求不予處罰，但該局不予采納，最終決定對(duì)王宇恒處以100萬(wàn)元罰款。

　　該局認(rèn)定，王宇恒利用未公開信息并通過(guò)微信聊天方式，明示、暗示張某交易7只股票，張某操作自己賬戶交易上述股票，致使相關(guān)交易與王宇恒管理的基金發(fā)生趨同。而王宇恒在申辯意見中提出，主觀上沒有利用基金財(cái)產(chǎn)“抬轎子”的目的，客觀上無(wú)收益，認(rèn)為王宇恒與張某的聊天系職務(wù)需要，是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等，但均被該局駁回。

　　綜合罰單信息與公開資料，這名被罰基金經(jīng)理系原嘉實(shí)基金基金經(jīng)理王宇恒。

　　罰單顯示，王宇恒，男，1984年9月出生，住所位于香港特別行政區(qū)。2015年5月20日，王宇恒入職某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒擔(dān)任該基金公司基金經(jīng)理。另?yè)?jù)公開資料，2015年5月，王宇恒加入嘉實(shí)基金后，先是擔(dān)任行業(yè)研究員。自2022年5月28日起，王宇恒獨(dú)立管理嘉實(shí)創(chuàng)新先鋒，又因個(gè)人原因于2023年12月27日卸任嘉實(shí)創(chuàng)新先鋒。綜上，管理時(shí)間與此次罰單披露的任職時(shí)間吻合。

　　除無(wú)盈利情形外，還存在趨同交易虧損顯著的案例。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月13日罰單指向浦銀安盛原基金經(jīng)理許文峰參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損700多萬(wàn)后被罰沒153.82萬(wàn)元，還被采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　經(jīng)查明，利用未公開信息交易，許文峰獨(dú)立控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易損53.32萬(wàn)元；又與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易虧損650.53萬(wàn)元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬(wàn)元。

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