中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月19日訊 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的正范決定〔2025〕108號、關(guān)于對聶晶采取出具警示函措施的證券展業(yè)決定〔2025〕109號、關(guān)于對雷剛采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的廣州決定〔2025〕121號。

〔2025〕108號顯示，某營經(jīng)查，業(yè)部業(yè)務(wù)方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的收警示函答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范、不規(guī)人員管理不到位、正范合規(guī)管理機(jī)制不健全。證券展業(yè)

上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、廣州第二十九條第二款，某營《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，業(yè)部業(yè)務(wù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、收警示函第十五條，投顧《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

〔2025〕109號顯示，經(jīng)查，聶晶任方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機(jī)制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。聶晶作為營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《合規(guī)管理辦法》第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對聶晶采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

〔2025〕121號顯示，經(jīng)查，雷剛在方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》第十條第二款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第一項和第三項、第二十六條第一款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：認(rèn)定雷剛為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

原文如下：

關(guān)于對方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定〔2025〕108號

方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機(jī)制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你營業(yè)部應(yīng)高度重視，開展全面自查，認(rèn)真梳理存在的管理漏洞，采取有效措施切實整改，對內(nèi)進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化員工行為管控，全面提升合規(guī)管理水平。請自收到本決定書之日起30日內(nèi)將整改方案報送我局，我局將視情況對你營業(yè)部整改落實情況進(jìn)行檢查。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2025年10月11日

關(guān)于對聶晶采取出具警示函措施的決定〔2025〕109號

聶晶：

經(jīng)查，你任方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）負(fù)責(zé)人期間，營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機(jī)制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。

你作為營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《合規(guī)管理辦法》第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2025年10月11日

關(guān)于對雷剛采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定〔2025〕121號

雷剛：

經(jīng)查，你在方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》第十條第二款，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第一項和第三項、第二十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定：認(rèn)定雷剛（身份證號：430