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證券代碼：000933??????????????證券簡(jiǎn)稱：神火股份????????????????公告編號(hào)：2025-060
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的河南會(huì)河內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，神火收到書(shū)沒(méi)有虛假記載、煤電誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。股份公司關(guān)于管理管局
河南神火煤電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2025年9月5日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“河南證監(jiān)局”）出具的有限《關(guān)于對(duì)河南神火煤電股份有限公司采取責(zé)令改正并對(duì)李宏偉、張文章、中國(guó)證券整改劉德學(xué)、監(jiān)督監(jiān)管決定李元?jiǎng)住⒛媳O(jiān)陳光、行政李仲遠(yuǎn)、措施吳長(zhǎng)偉采取出具警示函監(jiān)督管理措施的報(bào)告決定》（〔2025〕35號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《決定書(shū)》”），相關(guān)內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2025年9月6日在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的河南會(huì)河《關(guān)于公司及相關(guān)人員收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告》（公告編號(hào)：2025-057）。
收到《決定書(shū)》后，神火收到書(shū)公司董事會(huì)和管理層高度重視，煤電及時(shí)向全體董事、股份公司關(guān)于管理管局監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行傳達(dá)，并針對(duì)《決定書(shū)》中所提及的問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理分析，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極落實(shí)整改工作，明確責(zé)任主體，制定整改措施，并形成整改情況報(bào)告如下：
一、存在的問(wèn)題及整改措施
問(wèn)題一：未按規(guī)定披露公司與控股股東、其他關(guān)聯(lián)方之間非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)。
整改措施：
公司組織控股股東、其他關(guān)聯(lián)方、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等證券法律法規(guī)，提升對(duì)非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)規(guī)范的認(rèn)知水平，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)作意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防范能力，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。
同時(shí)，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新梳理，指定專人實(shí)時(shí)更新和監(jiān)控公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)和交易，當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常或潛在重大事項(xiàng)時(shí)第一時(shí)間向公司董事會(huì)辦公室及相關(guān)部門(mén)匯報(bào)，確保公司在異?；蛑卮笫马?xiàng)發(fā)生前后，能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，及時(shí)履行審議程序和披露義務(wù)，切實(shí)提升公司信息披露質(zhì)量。
整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書(shū)。
整改責(zé)任部室：財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室。
整改期限：持續(xù)規(guī)范執(zhí)行，長(zhǎng)期有效。
問(wèn)題二：控股股東與上市公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，公司未及時(shí)披露。
整改措施：
加強(qiáng)與控股股東的及時(shí)溝通，并積極督促控股股東嚴(yán)格信守前期作出的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾，不再?gòu)氖氯魏闻c上市公司及其分公司、子公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。
同時(shí)，組織控股股東、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司信息披露管理辦法》等證券法律法規(guī)，提升規(guī)范運(yùn)作水平，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。
整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書(shū)。
整改責(zé)任部室：財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室。
整改期限：持續(xù)規(guī)范執(zhí)行，長(zhǎng)期有效。
問(wèn)題三：部分募集資金置換自籌資金未履行審議程序和信息披露義務(wù)。
整改措施：
公司已組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員對(duì)募集資金相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度進(jìn)行培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，持續(xù)提高募集資金存放、管理及使用等方面的合規(guī)運(yùn)作能力，避免此類事件再次發(fā)生。今后，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《募集資金管理制度》，加強(qiáng)對(duì)募集資金的管理，對(duì)募集資金置換事項(xiàng)及時(shí)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)，對(duì)置換金額、置換對(duì)象、置換原因等進(jìn)行詳細(xì)披露，并在定期報(bào)告中對(duì)募集資金置換情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，確保募集資金置換事項(xiàng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。
整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書(shū)。
整改責(zé)任部室：財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室。
整改期限：持續(xù)規(guī)范執(zhí)行，長(zhǎng)期有效。
問(wèn)題四：三會(huì)運(yùn)作存在不規(guī)范情形。
整改措施：
公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股東會(huì)規(guī)則》《公司章程》等規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范三會(huì)運(yùn)作流程，持續(xù)加強(qiáng)檔案管理工作，確保相關(guān)資料規(guī)范完整、無(wú)遺漏。
同時(shí)，公司將持續(xù)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司股東會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范，嚴(yán)格要求公司全體董事、高級(jí)管理人員履行勤勉義務(wù)，按照法律法規(guī)和《公司章程》相關(guān)規(guī)定按時(shí)出席（列席）相關(guān)會(huì)議。
整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)。
整改責(zé)任部室：董事會(huì)辦公室。
整改期限：持續(xù)規(guī)范執(zhí)行，長(zhǎng)期有效。
二、整改總結(jié)
河南證監(jiān)局本次對(duì)公司及相關(guān)人員出具的《決定書(shū)》，及時(shí)指出了公司存在的問(wèn)題，為公司進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作水平、提升財(cái)務(wù)核算水平和信息披露質(zhì)量以及長(zhǎng)期高質(zhì)量發(fā)展等方面起到了重要的指導(dǎo)和推動(dòng)作用。公司將以本次整改為契機(jī)，認(rèn)真落實(shí)整改措施，以問(wèn)題為導(dǎo)向建立針對(duì)性的長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員對(duì)上市公司相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高其責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)及履職能力，進(jìn)一步優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部控制體系，提升公司信息披露質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者利益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。
特此公告。
河南神火煤電股份有限公司董事會(huì)
2025年9月23日
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