公開(kāi)資料顯示，近億驚現(xiàn)基金西部利得基金成立于2010年7月，執(zhí)行是西部系專(zhuān)行業(yè)第60家獲批成立的公募基金。目前，回應(yīng)戶(hù)產(chǎn)該公司由西部證券持股51%、品商利得科技有限公司（下稱(chēng)“利得科技”）持股49%，事糾屬于券商系公募，近億驚現(xiàn)基金注冊(cè)資本為3.7億元。執(zhí)行

從經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)看，西部系專(zhuān)Wind數(shù)據(jù)顯示，回應(yīng)戶(hù)產(chǎn)西部利得基金今年上半年的品商營(yíng)業(yè)收入超過(guò)2億元，凈利潤(rùn)只有2808.57萬(wàn)元；去年全年的事糾營(yíng)業(yè)收入為3.84億元，凈利潤(rùn)為5066.54萬(wàn)元。近億驚現(xiàn)基金這一盈利規(guī)模與近3億元的執(zhí)行執(zhí)行標(biāo)的差異顯著，這也是西部系專(zhuān)市場(chǎng)對(duì)事件影響產(chǎn)生擔(dān)憂的原因之一。

另一方面，西部利得基金第二大股東利得科技近期亦風(fēng)波不斷。天眼查數(shù)據(jù)顯示，利得科技于今年9月出現(xiàn)兩條被執(zhí)行人信息，涉及被執(zhí)行總金額為128.9萬(wàn)元。此外，利得科技旗下多家子公司的股權(quán)遭遇凍結(jié)。

其中，利得科技持有西部利得基金1.813億元的股權(quán)（對(duì)應(yīng)其49%持股比例的出資額）已被上海虹口法院凍結(jié)，時(shí)間為今年10月15日至2028年10月14日。西部利得基金官網(wǎng)也顯示，利得科技持有的公司股權(quán)已被質(zhì)押與凍結(jié)。

圖片來(lái)源：天眼查

不過(guò)，西部利得基金對(duì)外回應(yīng)，本次事件系專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品運(yùn)作過(guò)程中的商事糾紛引發(fā)，與股東股權(quán)質(zhì)押無(wú)關(guān)。此外，涉案的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品目前已不再運(yùn)作，本次法院裁定不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

圍繞“若資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足以覆蓋債務(wù)，管理人是否需承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任”這一問(wèn)題，多位公募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人及法律界人士接受第一財(cái)經(jīng)采訪時(shí)表示，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是核心原則，正常情況下管理人無(wú)需對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足部分兜底。

某公司合規(guī)部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有資產(chǎn)，產(chǎn)生債務(wù)應(yīng)由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金公司不需要承擔(dān)兜底責(zé)任；即使計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足以覆蓋債務(wù)，也不需承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。

“若不存在過(guò)錯(cuò)被司法機(jī)關(guān)判決承擔(dān)賠償責(zé)任的話，不會(huì)把公司固有資金作為被執(zhí)行標(biāo)的。”另一位資深合規(guī)從業(yè)人士進(jìn)一步補(bǔ)充了責(zé)任邊界的核心前提：除非能夠證明管理人在管理過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定或不勤勉盡責(zé)等需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的過(guò)錯(cuò)行為，而且這同樣需要進(jìn)行司法程序。

華南地區(qū)的一位律師結(jié)合司法實(shí)踐補(bǔ)充道，“一般而言，法院或仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)首先審查債務(wù)是否因計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身產(chǎn)生。若爭(zhēng)議僅指向計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，且裁決未要求管理人以固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)責(zé)，即便計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足清償，管理人對(duì)不足部分也不承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任”。

近來(lái)，西部利得基金一波未平一波又起。今年9月，市場(chǎng)傳出公司旗下基金經(jīng)理解文增因賭博被查的消息。公司隨后回應(yīng)稱(chēng)，經(jīng)核實(shí)，解文增因?qū)嵤┵€博違法行為，已于同月25日被免去基金經(jīng)理職務(wù)并解除勞動(dòng)合同。但該事件仍引發(fā)市場(chǎng)對(duì)公司信息披露和內(nèi)部風(fēng)控等方面的討論。

就在該事件余波未平之際，西部利得基金又迎來(lái)關(guān)鍵人事變動(dòng)。10月10日，賀燕萍于10月4日因到齡退休而卸任公司總經(jīng)理一職，由董事長(zhǎng)何方暫代該職務(wù)，后續(xù)總經(jīng)理人選尚未披露。第一財(cái)經(jīng)也將繼續(xù)關(guān)注。

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